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期货公司监督管理办法迎重要修订

发布时间:2020-02-15 16:06:58

《期货公司监督管理办法》迎重要修订

据证监会3月1日消息,为主动适应期货市场发展的新形势,加强期货公司监管,规范期货公司经营活动,近日,证监会对《期货公司监督管理办法》(下称《办法》)进行了修订,并公开征求意见。

《办法》自2007年发布实施以来,为期货公司规范发展,提升期货公司服务水平发挥了重要作用,但随着期货市场的发展及对外开放的逐步扩大,《办法》的相关内容已满足不了实践需要,有必要进行修订完善。一是股东门槛低,对股东约束偏弱、偏原则;二是期货公司子公司监管、信息系统管理规定尚难以满足规范发展要求,有必要进一步完善规则,强化监管;三是期货公司对客户的管理以及期货行业对外开放等规定,需要进一步修订完善。

此次修订主要包括六方面内容:一是提高期货公司股东资格条件;二是加强期货公司股权管理,强化股东义务;三是完善期货公司分子公司管理要求,落实相关;四是完善期货市场对外开放相关规定

,鼓励优质公司“走出去”;五是完善期货公司对客户交易行为管理;六是完善期货公司信息系统管理规定。

在方正中期期货总裁许丹良看来,此次《办法》的修订将监管部门在日常监管中的新要求上升到法规层面,是对我国期货行业法规制度的一次集中完善,为我国期货行业长期稳定健康发展提供了制度保障。

第一大股东净资本不低于5亿元人民币

新修订的《办法》对期货公司股东的净资本、净资产提出硬性要求:期货公司5%以上股东实收资本和净资产不低于人民币1亿元;期货公司5%以上主要股东为自然人的,个人金融资产不低于人民币3000万元。

期货公司控股股东、第一大股东净资本不低于人民币5亿元,不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元。期货公司控股股东、第一大股东具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善风险处置的能力。

非金融企业入股期货公司成为主要股东或者控股股东、第一大股东的,应符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关规定和相关指导意见。

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